中证协发布IPO信披质量抽签规程

2014-09-18 14:52:26    来源：兰瑞环球

9月9日，中国证券业协会公布了《首次公开发行股票企业信息披露质量抽签工作规程》，详细披露了部分首次公开发行(IPO)排队企业被纳入抽查范围的经过，其抽签结果是确定首发企业信息披露质量抽查对象的依据。

《规程》所称的抽签工作是指，配合证监会开展首发企业信息披露质量抽查工作，协会以抽签方式按比例抽取首发企业作为抽查对象的活动。

据悉，纳入抽取范围的首发企业名单由证监会提供，中证协建立首发企业信息披露质量抽签工作机制，明确抽签方式、抽签时间、人员要求、资料留存、结果发布等内容，加强对抽签工作管理，确保抽签工作有效落实。

《规程》规定，抽签工作采取现场电脑随机抽取方式进行，抽签时间应当在交易日收市后，每次抽签人员1名，由协会投资银行专业委员会委员轮流担任，抽签现场见证人员应当至少包括2名证券公司代表、2名媒体代表、1名监管部门代表和1名自律组织代表，共同见证，保证抽签过程的公平、公正、公开。

抽签结束后，抽签人员和见证人员应当在抽签结果确认书上签字确认，中证协签字确认书归档留存，同时以公告形式对外公布经签字确认的抽签结果，同时函告证监会。

自今年4月份证监会启动抽查首发企业信息披露质量的工作以来，证监会和中证协基本每月启动一次抽签程序，且抽签时间均为周五下午。

据统计，目前已有5家公司被抽中进行信息披露检查，分别为武汉中博生物股份有限公司、北京恒通创新赛木科技股份有限公司、爱普香料集团股份有限公司、老百姓大药房连锁股份有限公司和湖北凯龙化工集团股份有限公司。

按照此前证监会安排，证监会将对被抽中企业的信息披露质量开展现场检查，检查工作结束后，证监会根据所发现问题的性质和严重程度，分别采取相应的处理措施。除发现明确违法违规线索，需移送稽查部门进一步查实查证的情形外，证监会将以反馈意见函的方式将发现的问题告知发行人及相关中介机构，要求其整改落实。在此基础上，证监会将安排其后续审核工作。

截至目前，还未有被抽中企业被采取监管措施。