券商资管业务开启实质性松绑

2012-10-22 10:02:57    来源：兰瑞环球

经过近两个月的征求意见，券商资管业务终于开启了实质性松绑。证监会有关部门负责人介绍，原《管理办法》2003年12月颁布，2004年2月实施，至今已经9年。本次修订后，证监会在取消券商集合理财计划行政审批等多个项目上松绑券商资管业务。对比8月22日证监会网站公布的征求意见稿，最后定夺的版本更加强调了两个方面，一是放松管制，放宽限制；二是强化监管，防控风险。新发布的管理办法把券商集合理财计划由原来的行政审批改为事后由证券业协会备案管理。证监会有关部门负责人表示，这一修改有利于证券公司根据客户需求及市场情况，灵活设计产品，并及时推出，及时满足客户多样化、个性化的需求。管理办法还适度扩大了券商资产管理业务的投资范围。券商可根据客户认知能力、投资偏好及风险承受能力，对大集合、小集合和定向资产管理区别对待，投资范围逐渐放宽。弱化行政审批是证监会改革的方向，作为券商业务中最有代表性的一环，资管业务首先做出的创新改革很有可能会成为撬动券商其他业务全方位创新的一个支点。