中国证监会再次取消27项行政审批项目
2010-08-26 15:11:19 来源：《证券时报》
继第一批取消32项行政审批项目后，中国证监会日前决定自2月27日起取消第二批共计27项行政审批项目，其中包括取消对交易所暂停或恢复上市证券的交易批准、备案，以及对进入银行间同业拆借市场的券商推荐等。此外，证监会还决定改变7项行政审批项目的管理方式，将相应职能分别移交给证券业协会、期货业协会。
此次被取消的27项行政审批项目及后续管理方式和工作衔接包括：A股结算银行资格核准，取消后由登记结算公司制定标准；交易所暂停或恢复上市证券的交易备案及交易批准，今后证监会不再审批，将加强对证券交易所停牌、复牌工作的检查；取消上市协议备案和可转换公司债券上市协议备案，今后证监会不再审批；取消证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批，今后则采取交易所应将有关情况向证监会报告的方式；取消进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐，今后券商可自行向人行或其它主管机关提出申请；取消境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批等。
此外，“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员从业资格核准”这7项原行政审批项目分别移交给证券业协会、期货业协会行使自律管理。
中国证监会表示，第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后，证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。（李巧宁）
中国证券监督管理委员会关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告
根据《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）的要求，现就我会取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的有关事宜通告如下：
一、自2003年2月27日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第二批行政审批项目（27项，具体项目名称及设定依据见附件）。
二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。
三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。
四、中国证监会将着手清理与被取消的第二批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。
五、中国证监会决定改变7项行政审批项目的管理方式，分别是："证券从业人员从业资格核准"、"证券投资咨询从业人员执业资格核准"、"股票承销商材料备案"、"基金从业人员资格审核"、"期货从业人员资格核准"、"期货经纪合同文本核准"及"期货投资咨询人员从业资格核准"。上述7项行政审批项目分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交及后续管理工作，中国证监会将专门发布通知。
六、第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
附件：中国证监会第二批取消行政审批项目目录（27项）
中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日
中国证券监督管理委员会关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知证
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，上海、深圳证券监管专员办事处，中国证券业、期货业协会，中国证券登记结算公司，会内各部门：
2003年2月27日，国务院发布了《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）（以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：
一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。
二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，请按附件中确定的后续管理方式执行。
三、对改变管理方式的行政审批项目，要做好向行业组织的移交工作，提出由行业组织自律的原则，指导行业组织制定操作规程，建立自律性运行机制。
四、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。
附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接
中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日
此次被取消的27项行政审批项目及后续管理方式和工作衔接包括：A股结算银行资格核准，取消后由登记结算公司制定标准；交易所暂停或恢复上市证券的交易备案及交易批准，今后证监会不再审批，将加强对证券交易所停牌、复牌工作的检查；取消上市协议备案和可转换公司债券上市协议备案，今后证监会不再审批；取消证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批，今后则采取交易所应将有关情况向证监会报告的方式；取消进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐，今后券商可自行向人行或其它主管机关提出申请；取消境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批等。
此外，“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员从业资格核准”这7项原行政审批项目分别移交给证券业协会、期货业协会行使自律管理。
中国证监会表示，第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后，证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。（李巧宁）
中国证券监督管理委员会关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告
根据《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）的要求，现就我会取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的有关事宜通告如下：
一、自2003年2月27日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第二批行政审批项目（27项，具体项目名称及设定依据见附件）。
二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。
三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。
四、中国证监会将着手清理与被取消的第二批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。
五、中国证监会决定改变7项行政审批项目的管理方式，分别是："证券从业人员从业资格核准"、"证券投资咨询从业人员执业资格核准"、"股票承销商材料备案"、"基金从业人员资格审核"、"期货从业人员资格核准"、"期货经纪合同文本核准"及"期货投资咨询人员从业资格核准"。上述7项行政审批项目分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交及后续管理工作，中国证监会将专门发布通知。
六、第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
附件：中国证监会第二批取消行政审批项目目录（27项）
中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日
中国证券监督管理委员会关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知证
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，上海、深圳证券监管专员办事处，中国证券业、期货业协会，中国证券登记结算公司，会内各部门：
2003年2月27日，国务院发布了《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）（以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：
一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。
二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，请按附件中确定的后续管理方式执行。
三、对改变管理方式的行政审批项目，要做好向行业组织的移交工作，提出由行业组织自律的原则，指导行业组织制定操作规程，建立自律性运行机制。
四、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。
附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接
中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日
